多項(xiàng)選擇題《關(guān)于規(guī)范面向公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)行為若干問題的通知》中的執(zhí)業(yè)隔離原則要求,證券公司應(yīng)當(dāng)建立起研究咨詢業(yè)務(wù)與()之間的“防火墻”和相應(yīng)的管理制度。

A.自營(yíng)業(yè)務(wù)
B.受托投資管理業(yè)務(wù)
C.財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)
D.投資銀行業(yè)務(wù)


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2.多項(xiàng)選擇題亞洲證券分析師聯(lián)合會(huì)的發(fā)起者為()。

A.日本證券分析師協(xié)會(huì)
B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券分析師專業(yè)委員會(huì)
C.香港證券分析師協(xié)會(huì)
D.韓國(guó)證券分析師協(xié)會(huì)

3.多項(xiàng)選擇題《關(guān)于規(guī)范面向公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)行為若于問題的通知》的核心內(nèi)容是()。

A.執(zhí)業(yè)資格
B.執(zhí)業(yè)誠(chéng)信
C.執(zhí)業(yè)回避
D.執(zhí)業(yè)披露

4.多項(xiàng)選擇題根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定,證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從業(yè)人員不得從事()。

A.代理委托人進(jìn)行證券投資
B.與委托人約定分享證券投資收益
C.與委托人約定分擔(dān)證券投資損失
D.向委托人提供投資咨詢服務(wù)

5.多項(xiàng)選擇題《關(guān)于規(guī)范面向公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)行為若干問題的通知》中,執(zhí)業(yè)披露與禁止具體價(jià)位薦股規(guī)定適用于()。

A.證券分析師通過傳媒面向未簽訂證券投資咨詢服務(wù)合同的不特定對(duì)象開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)的場(chǎng)合
B.證券分析師通過集會(huì)性活動(dòng)面向未簽訂證券投資咨詢服務(wù)合同的不特定對(duì)象開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)的場(chǎng)合
C.證券分析師不通過傳媒或集會(huì)性活動(dòng)向簽訂證券投資咨詢服務(wù)合同的特定對(duì)象開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)的場(chǎng)合
D.證券分析師向所就職的證券公司下屬證券營(yíng)業(yè)部開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)的場(chǎng)合

最新試題

滬深300現(xiàn)貨組合是期現(xiàn)套利的主要選擇。()

題型:判斷題

賣出套期保值是指現(xiàn)貨商因擔(dān)心價(jià)格下跌而在期貨市場(chǎng)上賣出期貨,目的是鎖定賣出價(jià)格,免受價(jià)格下跌的風(fēng)險(xiǎn)。()

題型:判斷題

金融工程用于證券及衍生產(chǎn)品的交易,主要是開發(fā)具有套利性質(zhì)的交易工具和交易策略。()

題型:判斷題

在套期保值中,一般希望持有的股票(組合)具有正的超額收益。()

題型:判斷題

市值加權(quán)法下模擬組合最終的計(jì)算結(jié)果應(yīng)該是買賣股票的手?jǐn)?shù)。()

題型:判斷題

熊市套利者認(rèn)為,近期合約的跌幅將大于遠(yuǎn)期合約。()

題型:判斷題

VaR模型應(yīng)用的真正興起始于1996年的資本協(xié)議市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)充規(guī)定。()

題型:判斷題

套期保值比率是指為達(dá)到理想的保值效果,套期保值者在建立交易頭寸時(shí)所確定的期貨合約的總值與所保值的現(xiàn)貨合同總價(jià)值之間的比率關(guān)系。()

題型:判斷題

跨品種價(jià)差套利中,兩個(gè)指數(shù)之間相關(guān)性越大越好,但必須是在同一交易所交易的指數(shù)期貨品種。()

題型:判斷題

套利過程不承擔(dān)任何風(fēng)險(xiǎn),也不需要自有資金投入,但卻獲得了正收益,稱為風(fēng)險(xiǎn)套利。()

題型:判斷題