A.不得在不同時點(diǎn)上就同一問題向不同投資人或委托單位提供存在相反與矛盾意見的投資分析、預(yù)測或建議
B.不得在同一時點(diǎn)上就不同問題向不同投資人或委托單位提供存在相反與矛盾意見的投資分析、預(yù)測或建議
C.不得在同一時點(diǎn)上就同一問題向不同投資人或委托單位提供存在相反與矛盾意見的投資分析、預(yù)測或建議
D.不得在同一時點(diǎn)上向存在財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)和投資目的差異的投資人或委托單位提供不同的投資組合建議
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A.2000年7月5日
B.2000年7月6日
C.2001年7月5日
D.2001年7月6日
A.3個月
B.6個月
C.12個月
D.18個月
A.3個月
B.6個月
C.12個月
D.18個月
A.1980
B.1970
C.1990
D.1995
A.證券分析師應(yīng)當(dāng)將投資分析中所使用和依據(jù)的原始信息資料進(jìn)行適當(dāng)保存以備查證，保存期應(yīng)自投資分析、預(yù)測或建議做出之日起不少于兩年
B.證券分析師在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開重要信息不得泄露，但可建議投資人或委托單位買賣
C.證券分析師在十分確定的情況下，可以向投資人或委托單位做出保證
D.證券分析師應(yīng)當(dāng)對投資人和委托單位根據(jù)其資金量和業(yè)務(wù)量的大小區(qū)別對待
最新試題
套利是期貨投機(jī)的特殊方式，使期貨投機(jī)不僅僅局限于期貨合約絕對價格的水平變化，而更多地轉(zhuǎn)向期貨合約相對價格的水平變化。（）
風(fēng)險的不對稱性、進(jìn)入市場難度的不對稱性以及在稅收方面的不對稱性，未必都能創(chuàng)造出套利的機(jī)會。（）
套利是期貨投機(jī)的特殊方式，具有較高的交易風(fēng)險，從而很難獲得較為穩(wěn)定的交易收入。（）
套期保值要求在一個市場進(jìn)行一定數(shù)量多頭操作的同時要在另一個市場建立同等數(shù)量的空頭。（）
熊市套利者認(rèn)為，近期合約的跌幅將大于遠(yuǎn)期合約。（）
名義值、敏感性、波動性等最初的風(fēng)險測量方法已無法滿足日趨復(fù)雜且瞬息萬變的金融市場要求。（）
跨品種價差套利中，兩個指數(shù)之間相關(guān)性越大越好，但必須是在同一交易所交易的指數(shù)期貨品種。（）
在套期保值中，一般希望持有的股票（組合）具有正的超額收益。（）
如果一個資產(chǎn)組合的損益等同于一個證券，那么這個資產(chǎn)組合的價格等于證券價格。（）
套利過程不承擔(dān)任何風(fēng)險，也不需要自有資金投入，但卻獲得了正收益，稱為風(fēng)險套利。（）