A.未按本辦法規(guī)定對(duì)借款人和項(xiàng)目的經(jīng)營(yíng)情況進(jìn)行持續(xù)有效監(jiān)控的
B.受理不符合條件的固定資產(chǎn)貸款申請(qǐng)并發(fā)放貸款的
C.與借款人串通，違法違規(guī)發(fā)放固定資產(chǎn)貸款的
D.超越、變相超越權(quán)限或不按規(guī)定流程審批貸款的
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A.第一條
B.第十條
C.第三十七條
D.第五十五條
A.低于項(xiàng)目總投資3%或低于1000萬(wàn)元人民幣
B.超過(guò)項(xiàng)目總投資5%或超過(guò)100萬(wàn)元人民幣
C.超過(guò)項(xiàng)目總投資4%或超過(guò)500萬(wàn)元人民幣
D.超過(guò)項(xiàng)目總投資5%或超過(guò)500萬(wàn)元人民幣
A.盡職調(diào)查應(yīng)形成書(shū)面報(bào)告
B.盡職調(diào)查的主要內(nèi)容包括借款人及項(xiàng)目發(fā)起人等相關(guān)關(guān)系人的情況、貸款項(xiàng)目的情況、貸款擔(dān)保情況等
C.盡職調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)確保盡職調(diào)查報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)性、完整性和有效性
D.貸款人應(yīng)規(guī)范審批流程，明確貸款審批權(quán)限，確保盡職調(diào)查人員按照授權(quán)獨(dú)立審批貸款
A.分級(jí)經(jīng)營(yíng)管理
B.統(tǒng)一授信、流程管理
C.崗位制衡、分級(jí)管理
D.審貸分離、分級(jí)審批
A.責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款
B.責(zé)令改正，并處五十萬(wàn)元以上二百萬(wàn)元以下罰款
C.給予銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員紀(jì)律處分
D.取消直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員一定期限直至終身的任職資格，禁止直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員一定期限直至終身從事銀行業(yè)工作
A.未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)
B.未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)非法經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)
C.未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)非法經(jīng)營(yíng)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)
D.未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)非法從事資金支付結(jié)算業(yè)務(wù)
A.利用未公開(kāi)信息交易罪
B.非法獲取公民個(gè)人信息罪
C.出售、非法提供公民個(gè)人信息罪
D.非法獲取計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)罪
A.三年以上七年以下有期徒刑
B.十年以上有期徒刑
C.無(wú)期徒刑
D.死刑
A.非法經(jīng)營(yíng)案
B.高利轉(zhuǎn)貸案
C.貸款詐騙案
D.詐騙案
A.合同詐騙案
B.貸款詐騙案
C.高利轉(zhuǎn)貸案
D.非法經(jīng)營(yíng)案
最新試題
商業(yè)銀行非財(cái)務(wù)因素分析風(fēng)險(xiǎn)提示中，屬于客戶(hù)生產(chǎn)過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)關(guān)注項(xiàng)的是（）
農(nóng)村商業(yè)銀行董事（包括獨(dú)立董事）每年應(yīng)至少參加（）董事會(huì)會(huì)議。
銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)和金融資產(chǎn)管理公司處置不良金融資產(chǎn)應(yīng)努力實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)是（）
《商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管核心指標(biāo)（試行）》規(guī)定，全部關(guān)聯(lián)度＝全部關(guān)聯(lián)方（）／資本凈額×100%。
監(jiān)管人員在調(diào)查或進(jìn)行檢查時(shí)，首先必須向當(dāng)事人或者有關(guān)人員出示銀監(jiān)會(huì)或者派出機(jī)構(gòu)頒發(fā)的有效證件。并且監(jiān)管人員必須不得少于幾人（）
內(nèi)部控制的監(jiān)督、評(píng)價(jià)部門(mén)應(yīng)當(dāng)（）內(nèi)部控制的建設(shè)、執(zhí)行部門(mén)，并有直接向董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和高級(jí)管理層報(bào)告的渠道。
土地儲(chǔ)備融資資金按照（）、（）的原則進(jìn)行嚴(yán)格監(jiān)管。
商業(yè)銀行的董事會(huì)、高級(jí)管理層和與市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理有關(guān)的人員應(yīng)當(dāng)了解商業(yè)銀行采用的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)計(jì)量方法、模型及其假設(shè)前提，以便準(zhǔn)確理解市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的（）
商業(yè)銀行（）負(fù)責(zé)制定金融創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略及與之相適應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理政策，并監(jiān)督戰(zhàn)略與政策的執(zhí)行情況。
我國(guó)《票據(jù)法》規(guī)定，代理支票付款的只能是（）