A、了解你的客戶
B、定量與定性相結(jié)合
C、持續(xù)性原則
D、審慎性原則
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A、簽發(fā)各種存單、存折、憑證式國債或其他債券
B、開戶申請書
C、發(fā)出委托收款、托收承付結(jié)算憑證
D、銀行詢證函
A、主管操作號及一般主管卡一般由營業(yè)部主任和業(yè)務主辦持有；
B、高級主管操作號及高級主管卡：由網(wǎng)點負責人（支行行長或副行長）持有，每個網(wǎng)點可以設(shè)立1-2名高級主管卡持卡人；
C、營業(yè)部主任或會計檢查人員每月至少核對一次主管操作號增、刪的變動情況。
D、營業(yè)期間主管卡佩帶使用，營業(yè)終了放保險柜妥善保管，不得私自帶出營業(yè)場所。
E、空白主管卡歸屬于重要空白憑證管理，在“642空白重要憑證”科目核算。
A、流水報表
B、交接報表
C、跨機構(gòu)傳遞報表
D、印章狀態(tài)報表
A、錢賬分管，收入現(xiàn)金，先收款后記賬；付出現(xiàn)金，先記賬后付款
B、認真審核憑證與現(xiàn)金是否相符，做到當面點清，一筆一清
C、錯款必須當日進行賬務處理，做到長款不寄庫，短款不空庫
D、現(xiàn)金、實物交接，需驗證身份，做到交接清楚、責任分明、數(shù)字準確
E、嚴禁挪用庫存現(xiàn)金，嚴禁白條抵庫
A、雙人到場
B、換人復核
C、手續(xù)清楚
D、責任分明
E、數(shù)字準確
F、賬款相符
最新試題
農(nóng)業(yè)銀行權(quán)的外幣兌換點辦理的外幣兌換業(yè)務、跨境人民幣購售業(yè)務、自身結(jié)售匯業(yè)務等無需納入結(jié)售匯統(tǒng)計。
對公結(jié)算賬戶融資理財約定轉(zhuǎn)存：客戶辦理活期存款賬戶轉(zhuǎn)存定期/通知存款簽約后，當活期結(jié)算賬戶上存款余額超過約定留存金額部分時，系統(tǒng)將超過約定留存金額部分全部轉(zhuǎn)化為定期存款或七天通知存款。
未建立完備的預留印鑒識別控制系統(tǒng)和制度網(wǎng)點，不允許提供印鑒支控制方式服務。
經(jīng)辦機構(gòu)應當為委托單位建立專門的代發(fā)工資合約，不得多個委托單位共用一個合約，可以在代發(fā)工資合約下增加其他批交易類型。
原則上能通過組合交易一筆完成的業(yè)務，不得拆分為多筆過渡交易辦理。不得不拆分時，應在業(yè)務憑證上注明拆分原因，達到大額標準的由應運營主管現(xiàn)場審批并監(jiān)督資金轉(zhuǎn)出和轉(zhuǎn)入的全過程。
私募基金按出資方式分為非承諾出資制產(chǎn)品和承諾出資制產(chǎn)品兩大類。
存金通業(yè)務司法過戶的過入、過出方須已在同一支行內(nèi)開立貴金屬賬戶。
當核銷其他柜員過渡資金時，應要求其他柜員提供待核銷過渡業(yè)務憑證、個人業(yè)務憑證填單、過渡轉(zhuǎn)出交易憑證、過渡轉(zhuǎn)出原始憑證，并審核四張憑證上的收款人和付款人賬號、戶名、金額等信息是否一致，審核其他柜員是否在核銷過渡業(yè)務憑證和個人業(yè)務憑證填單上加蓋個人名章。
辦理基金代理銷售業(yè)務的時間以基金管理人對外公布的基金合同或發(fā)售公告規(guī)定的時間為準 。
當客戶提供的身份證件為居民身份證時，必須留存身份證件復印件。