A、因不可抗力造成違法違規(guī)的；
B、因緊急避險，被迫采取非常規(guī)手段處置突發(fā)事件，且所造成的損害明顯小于不采取緊急避險措施可能造成的損害的；
C、受他人暴力脅迫實施違法違規(guī)行為，且事后及時報告并積極采取補救措施的；
D、積極配合案件調(diào)查，為案件調(diào)查、減少損失、挽回影響發(fā)揮重要作用或有重大立功表現(xiàn)的。
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A、發(fā)生重大、惡性案件，或一年內(nèi)發(fā)生同質(zhì)同類案件的；
B、監(jiān)督管理嚴(yán)重失職，致使內(nèi)部控制嚴(yán)重失效，從而引發(fā)案件的；
C、受他人惡意欺詐實施違法違規(guī)行為，且事后及時報告并積極采取補救措施的；
D、對違法違規(guī)事實或發(fā)現(xiàn)的重要案件線索不及時報告、制止、處理，從而引發(fā)案件或?qū)е掳讣楣?jié)進(jìn)一步加重的。
A、情節(jié)輕微且未造成損害的；
B、因抵制無效，被迫執(zhí)行上級錯誤決定或命令而實施違法違規(guī)行為的，但執(zhí)行上級明顯違法違規(guī)決定或命令的除外；
C、對上級機構(gòu)或銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)指出的內(nèi)部控制薄弱環(huán)節(jié)或提出的整改意見，未采取落實措施或落實不到位，發(fā)生案件的；
D、主動采取有效措施消除或減輕危害后果的；
A、本單位制定的問責(zé)辦法
B、銀行業(yè)金融機構(gòu)案件問責(zé)工作管理暫行辦法
C、中華人民共和國刑法
D、中華人民共和國憲法
A、2014年12月31日
B、2014年1月1日
C、2015年12月31日
D、2015年1月1日
A.處理決定
B.責(zé)任認(rèn)定
C.處理意見
D.責(zé)任審定
最新試題
大集中系統(tǒng)跨法人機構(gòu)通存通兌業(yè)務(wù)往來匯差，是各機構(gòu)往來業(yè)務(wù)資金交易借貸方發(fā)生額軋差后的差額。
個人通存通兌業(yè)務(wù)中發(fā)起機構(gòu)受理大集中系統(tǒng)客戶的現(xiàn)金通兌交易金額，一天內(nèi)取現(xiàn)金額累計不得超過10萬元。
因系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)故障等原因，營業(yè)網(wǎng)點無法即時為客戶辦理身份信息聯(lián)網(wǎng)核查的，可采取其他方式驗證居民身份證信息的真實性，不得隨意拒絕辦理業(yè)務(wù)，原則上應(yīng)先辦理業(yè)務(wù)，事后再及時進(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核實。
為加強對內(nèi)部賬戶的業(yè)務(wù)控制，營業(yè)網(wǎng)點必須指定專人負(fù)責(zé)勾對前一工作日由柜員手工入賬的內(nèi)部賬戶交易流水。
在個人通存通兌業(yè)務(wù)中，當(dāng)柜員發(fā)現(xiàn)錯賬，發(fā)起的補正交易受一天累計取現(xiàn)不超過20萬元的限制。
為加強對內(nèi)部賬戶的業(yè)務(wù)控制，經(jīng)辦人在辦理內(nèi)部賬戶的記賬業(yè)務(wù)時，必須以合法、有效的原始憑證或經(jīng)主管審核后的自制憑證作賬務(wù)處理，必須按照先記賬、后審核的程序操作。
農(nóng)合機構(gòu)科技部門應(yīng)對使用計算機處理會計核算數(shù)據(jù)和資料后形成的軟盤、硬盤等電子介質(zhì)進(jìn)行整理，并按電子介質(zhì)的技術(shù)要求提供保管環(huán)境，妥善保管，其保管期限與歸檔方法與紙制會計檔案相同。
個人異地通存通兌轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)各機構(gòu)應(yīng)設(shè)置相應(yīng)限額。
對公通存業(yè)務(wù)只能通過轉(zhuǎn)賬方式辦理，不得通過發(fā)起機構(gòu)向單位結(jié)算賬戶存入現(xiàn)金。
各農(nóng)合機構(gòu)營業(yè)網(wǎng)點進(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核查公民身份信息時，應(yīng)根據(jù)客戶提供的身份證原件向聯(lián)網(wǎng)核查系統(tǒng)準(zhǔn)確提交待核查人的姓名和公民身份號碼。