多項選擇題應查現(xiàn)金庫次數(shù)是指報告期內(nèi)根據(jù)一定頻率、層次,應當檢查()的總次數(shù)。

A、現(xiàn)金庫
B、事中中庫
C、柜員庫
D、重要空白憑證庫


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1.多項選擇題內(nèi)審稽核營業(yè)網(wǎng)點數(shù),報告期內(nèi)由銀行業(yè)金融機構各級()直接開展。

A、內(nèi)審
B、內(nèi)控
C、稽核
D、監(jiān)察部門

2.多項選擇題柜員是指柜面業(yè)務經(jīng)辦人員,包括()

A、高柜業(yè)務人員
B、低柜業(yè)務人員
C、后臺業(yè)務人員
D、二線操作人員

3.多項選擇題“涉訴費用”指銀行業(yè)金融機構作為()用于訴訟所支出的全部費用,包括訴訟費用及與訴訟相關的律師費、保全費等。

A、原告
B、被告
C、有獨立請求權第三人
D、無獨立請求權第三人

4.多項選擇題“違規(guī)及問責情況”中,外部監(jiān)管機構包括()

A、銀監(jiān)會及其派出機構
B、人民銀行各級機構
C、外管局各級機構
D、審計署及其特派辦
E、各級財政、稅務、工商等部門

5.多項選擇題“員工行為排查情況”中的“問題及需關注的人員”包括()

A、參與涉及黃、賭、毒、洗錢、傳銷等各種非法活動人員
B、本人或直系親屬參與民間融資、交友異常、參與聚眾鬧事、打架斗毆、經(jīng)商辦企業(yè)人員
C、經(jīng)常遲到、早退或無故不到崗、上班時問離崗人員
D、消費明顯超過本人和家庭收入水平人員
E、家庭發(fā)生異常變故并影響工作人員

最新試題

農(nóng)合機構科技部門應對使用計算機處理會計核算數(shù)據(jù)和資料后形成的軟盤、硬盤等電子介質(zhì)進行整理,并按電子介質(zhì)的技術要求提供保管環(huán)境,妥善保管,其保管期限與歸檔方法與紙制會計檔案相同。

題型:判斷題

農(nóng)信銀系統(tǒng)的業(yè)務包括電子匯兌業(yè)務、通存通兌業(yè)務、銀行匯票業(yè)務及個人支票業(yè)務。

題型:判斷題

因系統(tǒng)網(wǎng)絡故障等原因,營業(yè)網(wǎng)點無法即時為客戶辦理身份信息聯(lián)網(wǎng)核查的,可采取其他方式驗證居民身份證信息的真實性,不得隨意拒絕辦理業(yè)務,原則上應先辦理業(yè)務,事后再及時進行聯(lián)網(wǎng)核實。

題型:判斷題

營業(yè)網(wǎng)點應對聯(lián)網(wǎng)核查獲得的公民身份信息進行保密,不得將聯(lián)網(wǎng)核查獲得的公民身份信息用于辦理銀行業(yè)務之外的其他業(yè)務。

題型:判斷題

農(nóng)信銀系統(tǒng)通存通兌業(yè)務只有全國轄域范圍。

題型:判斷題

受理機構代開戶機構成功辦理跨法人機構更換存折業(yè)務后,客戶與開戶機構之間在存款合同的權利義務發(fā)生改變。

題型:判斷題

農(nóng)合機構各營業(yè)網(wǎng)點已取得《反假貨幣上崗資格證書》的業(yè)務員,工作時必須持證上崗,在收繳假幣時馬上出示,并接受客戶監(jiān)督。

題型:判斷題

各農(nóng)合機構清算中心應會同會計管理部門審批其專業(yè)管理的其他應收款、其他應付款類以及其他特殊業(yè)務的非標準賬戶申請。

題型:判斷題

辦理跨法人機構更換存折業(yè)務過程中,因受理機構出現(xiàn)管理不當或違規(guī)等情況時,開戶機構有權追究受理機構的責任。

題型:判斷題

大集中系統(tǒng)跨法人機構通存通兌業(yè)務往來匯差,是各機構往來業(yè)務資金交易借貸方發(fā)生額軋差后的差額。

題型:判斷題