多項選擇題中小企業(yè)條線業(yè)務(wù)中，貸前調(diào)查要求的貿(mào)易背景審核不嚴(yán)格，包括但不限于以下情形（）

A、增值稅發(fā)票與購銷合同貨物品種不一致
B、增值稅發(fā)票的金額與購貨合同約定不一致
C、增值稅發(fā)票開具時間與合同簽訂時間不匹配
D、增值稅發(fā)票的數(shù)量與購貨合同約定不一致


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1.多項選擇題銀行承兌匯票資料登記填寫不完整、不規(guī)范。包括但不限于以下情形（）

A、“開立銀行承兌匯票通知書”中承兌協(xié)議編號與“商業(yè)匯票承兌協(xié)議”不一致
B、《銀行承兌匯票領(lǐng)用單》內(nèi)容填寫不完整或不正確
C、《銀行承兌匯票領(lǐng)用單》未填寫領(lǐng)用匯票編號/金額
D、《銀行承兌匯票領(lǐng)用單》填寫的匯票號碼與檔案中銀承復(fù)印件號碼不一致。

2.多項選擇題人民幣單位銀行結(jié)算賬戶管理中，印鑒卡使用不規(guī)范，包括但不限于以下情形（）

A、賬戶銷戶或結(jié)轉(zhuǎn)長期不動戶后，電子驗印系統(tǒng)未及時銷戶，印鑒卡未及時抽出并注銷
B、預(yù)留印鑒變更，舊印鑒卡注銷和新印鑒卡啟用不符合規(guī)定
C、未與存款人辦理印鑒卡交接簽收手續(xù)
D、變更后的印鑒與原印鑒明顯相同。

3.多項選擇題中小企業(yè)業(yè)務(wù)條線，貸后管理履職不嚴(yán)主要包括以下情況（）

A、未認(rèn)真審查借款人財務(wù)報表
B、不能及時掌握企業(yè)風(fēng)險狀況和信貸資金使用情況的
C、貸后檢查結(jié)論與實際不符的
D、對借款人利用搭橋資金還舊借新的缺乏有效監(jiān)控

4.多項選擇題財富條線業(yè)務(wù)，違規(guī)問責(zé)主要指以下情況（）

A、交易柜員代抄風(fēng)險確認(rèn)語句
B、風(fēng)險評估問卷未載明客戶風(fēng)險承受能力評估結(jié)果
C、柜員崗位變更后未及時更新個人理財銷售系統(tǒng)信息
D、理財產(chǎn)品收益未達(dá)到預(yù)期水平

5.多項選擇題小額貸款公司授信管理中，沒有按照合同內(nèi)容履行相關(guān)管理內(nèi)容，包括但不限于以下情況（）

A、未按規(guī)定將小額貸款公司的融資信息及時報送監(jiān)管部門
B、小額貸款公司在經(jīng)營中存在不通過我行資金托管賬戶進(jìn)行放貸行為
C、小額貸款公司在經(jīng)營中存在不通過我行資金托管賬戶進(jìn)行回收貸款的行為
D、小額貸款公司資金流向監(jiān)控不到位