單項(xiàng)選擇題理財(cái)產(chǎn)品協(xié)議要作為重要憑證管理,網(wǎng)點(diǎn)正確做法是().

A.建立實(shí)物登記簿,對(duì)協(xié)議書的領(lǐng)入、使用、作廢等情況逐日進(jìn)行登記
B.可隨意帶出網(wǎng)點(diǎn),可預(yù)先蓋好印章備用,可自行打印協(xié)議
C.作廢的客戶協(xié)議直接撕毀
D.日終空白理財(cái)產(chǎn)品協(xié)議要放入抽屜上鎖保管


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1.單項(xiàng)選擇題理財(cái)產(chǎn)品銷售完畢,客戶協(xié)議(銀行聯(lián))和(),由建設(shè)銀行留存,隨當(dāng)日傳票上繳。

A.產(chǎn)品說明書(原件)
B.產(chǎn)品說明書(復(fù)印件)
C.風(fēng)險(xiǎn)揭示書(原件)
D.風(fēng)險(xiǎn)揭示書(復(fù)印件)

2.單項(xiàng)選擇題理財(cái)產(chǎn)品銷售人員應(yīng)取得()或總行認(rèn)可的社會(huì)理財(cái)師證書。

A.行內(nèi)業(yè)務(wù)崗位資格證書
B.行內(nèi)個(gè)人理財(cái)崗位資格證書
C.行內(nèi)個(gè)人業(yè)務(wù)崗位資格證書
D.行內(nèi)會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)崗位資格證書

4.單項(xiàng)選擇題個(gè)人投資者辦理信息資料變更應(yīng)在交易賬戶所在()辦理,機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)在原開戶網(wǎng)點(diǎn)辦理。

A.一級(jí)分行轄內(nèi)網(wǎng)點(diǎn)
B.二級(jí)分行轄內(nèi)網(wǎng)點(diǎn)
C.開戶網(wǎng)點(diǎn)
D.全國(guó)范圍

5.單項(xiàng)選擇題代客境外理財(cái)產(chǎn)品的個(gè)人投資者應(yīng)為()。

A.境內(nèi)居民個(gè)人(境內(nèi)非居民除外)
B.境內(nèi)居民個(gè)人
C.港、澳、臺(tái)人士
D.外籍人士

最新試題

合規(guī)檢查應(yīng)遵循以下()基本原則。

題型:多項(xiàng)選擇題

各級(jí)行的()是建設(shè)銀行違規(guī)整改工作的歸口管理部門。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

突擊檢查是指根據(jù)()重大工作部署或針對(duì)重大突發(fā)事件開展的檢查。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

合規(guī)檢查的問題分級(jí),按照違規(guī)行為的嚴(yán)重性劃分為()等風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別。

題型:多項(xiàng)選擇題

對(duì)于()的合規(guī)檢查人員,應(yīng)給予表彰獎(jiǎng)勵(lì)。

題型:多項(xiàng)選擇題

根據(jù)《中國(guó)建設(shè)銀行違規(guī)整改管理辦法》,應(yīng)建立整改責(zé)任制,逐級(jí)落實(shí)責(zé)任。()、()為建設(shè)銀行(部門)整改工作的第一責(zé)任人,應(yīng)定期聽取整改工作情況的匯報(bào),研究整改措施,落實(shí)整改要求。

題型:多項(xiàng)選擇題

各級(jí)行應(yīng)注重合規(guī)檢查人員隊(duì)伍建設(shè),建立不同業(yè)務(wù)領(lǐng)域的()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

各級(jí)機(jī)構(gòu)和部門應(yīng)積極配合合規(guī)檢查,按規(guī)定提供檔案資料,保證提供的有關(guān)檔案資料(),不得拒絕、阻擋和隱瞞。

題型:多項(xiàng)選擇題

對(duì)于合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)的問題,應(yīng)統(tǒng)一交整改部門匯總,督促整改。需要相關(guān)部門整改的,應(yīng)以便函形式通知有關(guān)部門,必要時(shí),應(yīng)發(fā)出合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)提示。對(duì)被檢查機(jī)構(gòu)應(yīng)提出如下要求()。

題型:多項(xiàng)選擇題

對(duì)在規(guī)定時(shí)限內(nèi)未對(duì)合規(guī)檢查的問題整改的,應(yīng)進(jìn)行()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題