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最新試題
違規(guī)整改的基本原則,指的是()。
各級行的()是建設(shè)銀行違規(guī)整改工作的歸口管理部門。
突擊檢查是指根據(jù)()重大工作部署或針對重大突發(fā)事件開展的檢查。
各級行應注重合規(guī)檢查人員隊伍建設(shè),建立不同業(yè)務領(lǐng)域的()。
合規(guī)檢查報告所反映的情況和問題,以及檢查的組織和配合情況應作為被檢查機構(gòu)()考核的參考。
合規(guī)部門的違規(guī)整改,是指為糾正()所發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問題而實施的管理活動,是建設(shè)銀行合規(guī)管理的重要環(huán)節(jié),是提升管理能力、防范合規(guī)風險、塑造合規(guī)文化的重要手段。
合規(guī)檢查應事先制定檢查計劃,各級行應于每年第四季度制定下一年度的合規(guī)檢查計劃,報()審定后實施。
"根據(jù)《中國建設(shè)銀行合規(guī)性審查管理辦法(2017年版)》,下列業(yè)務、產(chǎn)品、重大項目需要進行合規(guī)性審查的包括()。"
合規(guī)檢查前準備工作包括()。
對于()的合規(guī)檢查人員,應給予表彰獎勵。