A.確定客戶身份并利用可靠的、獨立來源的文件、數(shù)據(jù)或信息來驗證客戶身份
B.確定受益權人身份，并運用合理的手段進行驗證，以使該金融機構明了受益權人的身份情況，對于法人和實體，金融機構應采用合理的措施了解該客戶的所有權和控制權結構
C.獲得有關該項業(yè)務關系的目的和意圖屬性的信息
D.對業(yè)務關系以及在這種業(yè)務關系的整個過程中進行的交易進行持續(xù)的盡職調(diào)查，以確保交易的進行符合該金融機構對客戶及其風險狀況
E.在某些低風險情況下，各國可以決定讓金融機構采取精簡或簡化措施

A.建立完整的反洗錢內(nèi)控系統(tǒng)，從程序上保障反洗錢義務的履行
B.從機構和人員上保障反洗錢義務的有效履行
C.建立內(nèi)部監(jiān)督檢查機制，督促反洗錢義務的有效履行
D.建立員工的培訓制度
E.將反洗錢措施的制定作為金融機構準入及增設的審查內(nèi)容

A.依照法律規(guī)定建立健全反洗錢內(nèi)部控制制度
B.金融機構的負責人應當對反洗錢內(nèi)部控制制度的有效實施負責
C.必須設立反洗錢專門機構
D.金融機構的董事和高級管理層應當對反洗錢內(nèi)部控制制度的有效實施負責
E.對工作人員進行反洗錢培訓，增強反洗錢工作能力

A.檢察人員
B.銀行行長
C.經(jīng)偵隊工作人員
D.外匯交易員
E.金融機構反洗錢大額和可疑交易數(shù)據(jù)報送員和分析員

A.與制定所監(jiān)督管理的金融機構反洗錢規(guī)章并對起提出按照規(guī)定建立健全反洗錢內(nèi)部控制制度的要求
B.對涉嫌洗錢犯罪的交易活動及時向公安機關報告
C.審查新設金融機構或者金融機構增設分支機構的反洗錢內(nèi)部控制制度方案，對于不符合反洗錢法規(guī)定的設立申請，不予批準
D.提供反洗錢資金監(jiān)測信息
E.履行法律和國務院規(guī)定的有關反洗錢的其他職責