單項選擇題商業(yè)銀行銷售理財產品，應當進行（），準確界定銷售活動包含的法律關系，防范合規(guī)風險。
A、合法性審查
B、合規(guī)性審查
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1.單項選擇題商業(yè)銀行應采取有效措施切實保障客戶信息安全，加強電子資金轉移和支付環(huán)節(jié)的身份識別管理。從客戶銀行賬戶扣劃資金時，原則上應由賬戶所在銀行完成電子資金轉移與支付交易的（）。
A、安全保護
B、安全認證
C、信息安全
D、身份認證
2.單項選擇題商業(yè)銀行應當定期或不定期地采用當面或網(wǎng)上銀行方式對客戶進行風險承受能力持續(xù)評估。（）未進行風險承受能力評估或發(fā)生可能影響自身風險承受能力情況的客戶，再次購買理財產品時，應當在商業(yè)銀行網(wǎng)點或其網(wǎng)上銀行完成風險承受能力評估，評估結果應當由客戶簽名確認。
A、超過半年
B、超過一年
C、超過兩年
3.單項選擇題商業(yè)銀行應當明確告知客戶代理保險業(yè)務中商業(yè)銀行與保險公司法律責任的界定，尤其是告知客戶保險業(yè)務出現(xiàn)問題時應當與（）進行溝通，做好風險提示與投資者教育。（）
A.保監(jiān)會
B.商業(yè)銀行
C.保險公司
D.銀監(jiān)會
4.單項選擇題商業(yè)銀行應當制定（）的客戶風險承受能力評估書。
A、本行統(tǒng)一
B、行業(yè)統(tǒng)一
C、各分行統(tǒng)一
D、各支行統(tǒng)一
5.單項選擇題商業(yè)銀行應加強相關風險提示與公眾知識普及，幫助公眾提高電子資金轉移與支付交易的（）。
A、安全意識
B、安全保障
C、資金保障
D、資金安全
最新試題
試論述為什么說合規(guī)文化是企業(yè)文化的核心。
題型：問答題
合規(guī)管理部門應在合規(guī)負責人的管理下協(xié)助高級管理層有效識別和管理商業(yè)銀行所面臨的合規(guī)風險，下列哪一項不屬于它應履行的基本職責？（）
題型：單項選擇題
在復核調查結束后7個工作日內，調查組把復核調查報告及擬處理意見報市聯(lián)社，由市聯(lián)社作出最終決定。
題型：判斷題
董事會應對商業(yè)銀行經營活動的合規(guī)性負最終責任，下列哪一項不屬于其應履行的合規(guī)管理職責？（）
題型：單項選擇題
高級管理層在合規(guī)部門的協(xié)助下，負責該單位合規(guī)風險的管理，其應履行的職責包括（）。
題型：多項選擇題
問責機構根據(jù)調查報告決定不予追究責任的，應將決定電話告知被調查的問責對象。
題型：判斷題
下列哪些行為，會給予經濟、行政、解除勞動合同的處罰？（）
題型：多項選擇題
合規(guī)聯(lián)絡員應履行的職責包括（）。
題型：多項選擇題
處理決定為書面形式，在作出處理決定后3個工作日內，由問責機構向被問責人送達處理決定書。
題型：判斷題
對被實施問責的對象追究責任，可采取哪些方式？
題型：問答題