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A.房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)、房地產(chǎn)中介機(jī)構(gòu)銷售房屋、為不動(dòng)產(chǎn)買賣提供服務(wù)。
B.貴金屬交易商、貴金屬交易場(chǎng)所從事貴金屬現(xiàn)貨交易或?yàn)橘F金屬現(xiàn)貨交易提供服務(wù)。
C.會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、公證機(jī)構(gòu)接受客戶委托為客戶辦理或準(zhǔn)備辦理買賣不動(dòng)產(chǎn),代管資金、證券或其他資產(chǎn),代管銀行賬戶、證券賬戶,為成立、運(yùn)營(yíng)企業(yè)籌集資金,以及代客戶買賣經(jīng)營(yíng)性實(shí)體業(yè)務(wù)。
D.公司服務(wù)提供商為客戶提供或準(zhǔn)備提供以下服務(wù),包括:為公司的設(shè)立、經(jīng)營(yíng)、管理等提供專業(yè)服務(wù),擔(dān)任或安排他人擔(dān)任公司董事、合伙人或持有公司股票,為公司提供注冊(cè)地址、辦公地址或通訊地址等。
A.營(yíng)業(yè)執(zhí)照
B.組織機(jī)構(gòu)代碼證
C.稅務(wù)登記證
A.建立健全反洗錢內(nèi)部控制和管理措施
B.遵循“了解你的客戶”原則,識(shí)別并確認(rèn)客戶身份,記錄客戶身份基本信息,并留存有效身份證明,對(duì)身份不明或者拒絕身份查驗(yàn)的,不得提供服務(wù)
C.按照風(fēng)險(xiǎn)為本原則,對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)客戶或者交易執(zhí)行更為嚴(yán)格的客戶審查程序
D.保存客戶身份資料和業(yè)務(wù)記錄不少于5年
E.向中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心報(bào)告發(fā)現(xiàn)的可疑交易
A.買賣不動(dòng)產(chǎn)
B.代管資金、證券或其他資產(chǎn)
C.代管銀行賬戶、證券賬戶
D.代客戶買賣經(jīng)營(yíng)性實(shí)體業(yè)務(wù)
E.為成立、運(yùn)營(yíng)企業(yè)籌措資金
A.交易一方為各級(jí)黨的機(jī)關(guān)、國(guó)家權(quán)力機(jī)關(guān)、行政機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)、軍事機(jī)關(guān)、人民政協(xié)機(jī)關(guān)和人民解放軍、武警部隊(duì)。
B.非銀行支付機(jī)構(gòu)為客戶辦理相關(guān)業(yè)務(wù)收取的手續(xù)費(fèi)用。
C.交易背景為繳納水費(fèi)、電費(fèi)、燃?xì)赓M(fèi)等公共事業(yè)費(fèi)。
D.中國(guó)人民銀行確定的其他情形。
最新試題
證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不遵守《證券期貨業(yè)反洗錢工作實(shí)施辦法》有關(guān)報(bào)告、備案或建立相關(guān)內(nèi)控制度等規(guī)定的,證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可采取哪些監(jiān)管措施不包括以下哪項(xiàng)?()
下列哪些國(guó)家屬于金融行動(dòng)特別工作組(FATF)定義的高風(fēng)險(xiǎn)國(guó)家或地區(qū)?()
當(dāng)重點(diǎn)可疑交易研判線索分析報(bào)告篇幅較長(zhǎng)、超過(guò)2000字符時(shí),填寫分析判斷的主要依據(jù)和理由。完整的分析內(nèi)容以附件形式上報(bào)。
開戶時(shí),法定代表人或被授權(quán)人必須提供有效身份證明原件,開戶行應(yīng)辨別個(gè)人身份證的真?zhèn)尾⑦M(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核查。
洗錢風(fēng)險(xiǎn)提示內(nèi)容可作為現(xiàn)場(chǎng)檢查等監(jiān)管措施的參考依據(jù)。
個(gè)人被列入暫停持境內(nèi)銀行卡在境外提取現(xiàn)金名單的,不得委托他人向外匯局分支局查詢境外提取現(xiàn)金明細(xì)。
受毒品犯罪形勢(shì)影響,販毒分子往往采用“人、毒、錢”相分離的方式交易。
對(duì)于通過(guò)自助開卡機(jī)具且利用遠(yuǎn)程審核程序開立賬戶的客戶,應(yīng)適當(dāng)調(diào)高其洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。
柜面人員要密切關(guān)注客戶是否有人員陪同或電話操縱指導(dǎo)辦理等異常行為,并主動(dòng)引導(dǎo)客戶到其他銀行辦理業(yè)務(wù)。
反洗錢報(bào)告機(jī)構(gòu)應(yīng)于每年度結(jié)束后20日內(nèi)將本機(jī)構(gòu)反洗錢年度報(bào)告及附表報(bào)送至法人金融機(jī)構(gòu)總部。