A.嚴格規(guī)定一個柜員只能擁有三張權(quán)限卡
B.加強對易發(fā)案部位的管理
C.加強日常管理
D.做好員工行為動態(tài)管理的排查工作
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A.在與客戶建立業(yè)務關(guān)系或者為客戶提供規(guī)定金額以上的現(xiàn)金匯款、現(xiàn)鈔兌換、票據(jù)兌付等一次性金融服務時，核對并登記客戶（含代理人和被代理人）、受益人真實有效的身份證件或者其他身份證明文件
B.建立分等級的客戶接受政策，采取相應的措施，了解客戶及其交易目的和交易性質(zhì)，了解實際控制客戶的自然人和交易的實際受益人
C.充分利用已有的聯(lián)網(wǎng)核查公民身份信息系統(tǒng)，加強對客戶身份的再審核、確認
D.按照安全、準確、完整、保密的原則，辦理業(yè)務后立即銷毀客戶身份資料和交易記錄
A.每月組織召開1次防范案件或內(nèi)控管理會議
B.每季組織召開1次防范案件或內(nèi)控管理會議
C.每半年組織召開1次防范案件或內(nèi)控管理會議
D.每年組織召開1次防范案件或內(nèi)控管理會議
A.因市場價格的不利變動而使本行表內(nèi)和表外業(yè)務發(fā)生損失的風險
B.經(jīng)營策略不適當或外部經(jīng)營環(huán)境變化而導致的風險
C.因借款人或交易對手未按照約定履行義務從而使本行業(yè)務發(fā)生損失的風險
D.銀行因從事資產(chǎn)證券化業(yè)務而形成的表內(nèi)外風險暴露
A.網(wǎng)點負責人應要求員工嚴格按照營業(yè)網(wǎng)點接受檢查的規(guī)程和程序，對檢查人員進行身份進行檢查
B.網(wǎng)點負責人應組織封閉與外界相通的門體，防止或勸阻非網(wǎng)點人員逗留
C.網(wǎng)點負責人應配合有關(guān)部門，做好網(wǎng)點消防設施的日常管理、維護和保養(yǎng)
D.網(wǎng)點負責人應明確網(wǎng)點人員安全保衛(wèi)職責分工，實行保安人員與當班安全員雙人日常安全檢查制度
A.記賬對賬不分離
B.簡便易行
C.人員休息，業(yè)務在崗
D.工作崗位獨立，對賬人員分離，多種方式并存，突出重點賬戶
最新試題
營業(yè)網(wǎng)點處理完畢的會計憑證應集中在當日，最遲于（）送事后監(jiān)督實施監(jiān)督。
（）按照事權(quán)劃分的要求對柜員權(quán)限卡的簽發(fā)、變更、注銷申請進行初步審查。
各網(wǎng)點營業(yè)經(jīng)理收到“預警核查通知書”必須在（）個工作日內(nèi)答復。
柜員領(lǐng)用印章時，應核對印章實物與印模、（）是否一致，并于領(lǐng)用當日在會計要素系統(tǒng)中進行領(lǐng)用處理。
對于抵押質(zhì)押的有價證券，應按（）入表外賬。
各級行運行管理部門對營業(yè)網(wǎng)點運行行使（）。
發(fā)現(xiàn)柜員現(xiàn)金長、短款差錯，（）應立即組織查找，針對差錯情況督促柜員按規(guī)定作賬務處理，并報上級行。
某單位會計3月15日到其開戶銀行查詢?nèi)烨稗k理的一筆50萬元銀行進賬單未到賬，經(jīng)查屬柜員記串戶，當日網(wǎng)點對該筆錯賬應（）。
票據(jù)上除日期、大小寫金額不能涂改外，還有（）不能涂改，涂改的票據(jù)無效，銀行不受理。
（）為黃金業(yè)務主管。