問答題

【簡答題】機構(gòu)負責(zé)人有哪些情形之一的，給予警告至記過處分；情節(jié)嚴重的，給予記大過至撤職處分或解除勞動合同？

答案：（1）超越權(quán)限及轉(zhuǎn)授權(quán)權(quán)限規(guī)定，對客戶進行授信的；
（2）“化整為零”發(fā)放授信的；

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【簡答題】在客戶信息保密方面，有哪些違規(guī)情形給予主管人員和其他責(zé)任人員警告至記過處分；情節(jié)嚴重的，給予記大過至撤職處分或解除勞動合同？

答案：（1）造成客戶資料泄露，或以不正當手段獲取非分管客戶資料的；
（2）利用復(fù)印、打印、電腦存儲設(shè)備、錄像、錄音...

【簡答題】在辦理結(jié)售匯業(yè)務(wù)時，有哪些行為之一的，給予主管人員和其他責(zé)任人員警告處分；情節(jié)嚴重的，給予記過至撤職處分或解除勞動合同？

答案：（1）未按照“審售分離”的原則（即售匯合規(guī)性審核與售匯及其他具體業(yè)務(wù)操作相分離）進行售匯的；