單項選擇題內控合規(guī)主任對零售柜員有（）考核權。
A.20%
B.30%
C.40%
D.50%
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1.單項選擇題內控合規(guī)主任考核人為分行運營管理部和分行零售風險管理部，權重占比分別為（）。內控合規(guī)主任排名獨立成組，由分行運營管理部負責排名。
A.50%、50%
B.60%、40%
C.70%、30%
D.80%、20%
2.單項選擇題網(wǎng)點內控合規(guī)主任實行委派制，由（）垂直管理，負責網(wǎng)點業(yè)務復核、授權和風險合規(guī)管理工作。
A.總行
B.分行
C.支行
D.支行行長
3.單項選擇題單位銀行結算賬戶，自正式開立之日起（）后，方可辦理付款業(yè)務。
A.3個工作日
B.2個工作日
C.5個工作日
4.單項選擇題建筑施工及安裝單位企業(yè)在異地同時承建5個項目，不得開立（）個臨時存款賬戶。
A.3
B.2
C.5
D.6
5.單項選擇題存款人可根據(jù)需要開立基本存款賬戶、一般存款賬戶、臨時存款賬戶及專用存款賬戶，但只能在銀行開立（）基本存款賬戶。
A.一個
B.兩個
C.兩個以上
最新試題
洗錢或利用職務或崗位便利為洗錢、恐怖融資活動提供幫助的，除亮牌處罰和取消遠程柜面操作權限外，3年內不得再申請遠程柜面操作權限
題型：判斷題
交易幣種為外幣時，按照外匯局公布的當月內部折算率折算成人民幣。
題型：判斷題
總行公司、零售、中小企業(yè)、投行和資金等條線的相關部門和事業(yè)部，各分支機構委托其他金融機構向客戶銷售金融產品時，只能由我*行進行客戶身份識別
題型：判斷題
各機構應當勤勉盡責，嚴格執(zhí)行客戶身份識別制度，針對具有不同洗錢或者恐怖融資風險特征的客戶、業(yè)務關系或者交易，采取相應的措施，了解客戶及其交易目的和交易性質，無須了解實際控制客戶的自然人和交易的實際受益人
題型：判斷題
各機構需收集、更新客戶身份資料或客戶身份信息的，可填寫“客戶盡職調查表”交由市場部門和客戶經(jīng)理，由其采取相應客戶身份識別措施并按要求反饋
題型：判斷題
保存的客戶身份資料和交易記錄與保密和安全的的有關規(guī)定無關
題型：判斷題
客戶身份資料和交易記錄是履行客戶身份識別和交易報告義務的記錄和證明
題型：判斷題
新版營業(yè)執(zhí)照包含有效期的，應當?shù)怯浻行谛畔ⅲ晃窗行诘?，應當以適當形式進行標識
題型：判斷題
個人客戶的住所地與經(jīng)常居住地不一致的，登記客戶的住所地址
題型：判斷題
核對自然人的居民身份證時，應通過公安部建立的聯(lián)網(wǎng)核查公民身份信息系統(tǒng)進行核查
題型：判斷題