證券從業(yè)人員不得依據(jù)市場代言撰寫和發(fā)布分析報告。

加強國際金融監(jiān)管的合作可以有效防范金融風險從一國（地區(qū)）傳遞到周邊國家（或地區(qū)）。

證券市場內(nèi)幕交易的行為方式主要表現(xiàn)為：行為主體知悉公司內(nèi)幕信息，且從事有價證券的交易或其他有償轉(zhuǎn)讓行為，或者泄露內(nèi)幕信息或建議他人買賣證券等。

我國在國際債券市場發(fā)行的金融債券主要采用私募方式發(fā)行。

有些資產(chǎn)證券化交易不需要由外部增級機構(gòu)參與提升證券化產(chǎn)品的信用等級，而是采取超額抵押等方法進行內(nèi)部增級。

我國證券公司的組織形式為有限責任公司、股份有限公司及其他非法人組織形式。

金融機構(gòu)作為洗錢的唯一渠道，要不斷嚴格和完善金融監(jiān)管制度。

美式期權(quán)不必在到期日執(zhí)行，可以推遲執(zhí)行。

理論上說，講內(nèi)嵌的權(quán)證從主體債券中分離出來，與主體債券分別進行獨立交易是可行的。

外資參股證券公司的境內(nèi)股東和境外股東都必須用現(xiàn)金出資。