判斷題有價(jià)證券本身沒有價(jià)值，但有交易價(jià)格。

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4.多項(xiàng)選擇題深圳中小企業(yè)板塊是主板市場的組成部分，但在與主板市場的關(guān)系上實(shí)行（）

A.運(yùn)行獨(dú)立
B.代碼獨(dú)立
C.監(jiān)察獨(dú)立
D.指數(shù)獨(dú)立

5.多項(xiàng)選擇題證券公司在向客戶融資融券前，應(yīng)當(dāng)開始一下工作（） 

A.辦理客戶征信
B.確定第三方擔(dān)保人
C.與客戶約定投資收益
D.與客戶簽訂載入中國證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的必備條款的融資融券合同

6.多項(xiàng)選擇題下列關(guān)于證券投資風(fēng)險(xiǎn)的正確說法是（） 

A.證券投資的風(fēng)險(xiǎn)是指證券預(yù)期收益變動(dòng)的可能性及變動(dòng)幅度
B.風(fēng)險(xiǎn)是指對(duì)投資者預(yù)期收益的背離
C.非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)是與整個(gè)證券市場的價(jià)格存在系統(tǒng)的聯(lián)系
D.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)是可以通過組合投資而分散的

7.多項(xiàng)選擇題目前市場上存在的存托憑證有（）

A.國際存托憑證（IDR）
B.全球存托憑證（CDR）
C.美國存托憑證（ADR）
D.中國存托憑證（CDR）

8.多項(xiàng)選擇題以下關(guān)于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的說法正確的是（） 

A.集合資產(chǎn)管理投資范圍有限定性和非限定性的區(qū)別
B.專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，證券公司與客戶可以是一對(duì)一，也可以是一對(duì)多
C.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)可以是一對(duì)多的投資管理服務(wù)
D.為單一客戶提供的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)在簽訂合同時(shí)，應(yīng)當(dāng)在管理合同中約定具體投資方向

9.多項(xiàng)選擇題證券票面的基本要素有（） 

A.債券到期期限
B.債券承銷者名稱
C.債券的票面利率
D.債券發(fā)行者名稱

10.多項(xiàng)選擇題從基本性質(zhì)上理解，債券屬于（） 

A.設(shè)權(quán)證券
B.虛擬資本
C.有價(jià)證券
D.商品證券