多項選擇題合規(guī)性審查,是指內控合規(guī)部門、業(yè)務部門依據(jù)有關法律、規(guī)則、準則和建設銀行基礎性規(guī)章,對()等的制定、創(chuàng)新、修訂、調整,實施事前合規(guī)風險識別、評估、控制,以及分析、判斷、提升內部控制有效性的一系列工作。

A.規(guī)章制度
B.業(yè)務
C.產品
D.重大項目


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1.多項選擇題內控合規(guī)部應做好規(guī)章制度審查文檔管理,審查結束后及時歸檔并統(tǒng)一編號,主要包括()。

A.《規(guī)章制度審查要點》
B.《規(guī)章制度初審表》
C.《規(guī)章制度審查意見書》
D.《規(guī)章制度審查臺賬》
E.其他審查工作支撐性文件

2.多項選擇題規(guī)章制度審查依據(jù)包括()。

A.現(xiàn)行有效的監(jiān)管規(guī)則
B.建設銀行基礎性規(guī)章
C.同業(yè)制定的規(guī)章
D.一級分行制定的規(guī)章

3.多項選擇題規(guī)章制度審查遵循以下基本原則()。

A.合規(guī)為本
B.責任明晰
C.獨立審查
D.支持創(chuàng)新

5.單項選擇題根據(jù)監(jiān)管規(guī)則分類標準,影響范圍涉及單一業(yè)務條線經營管理的監(jiān)管規(guī)則屬于哪個分類的監(jiān)管規(guī)則()。

A.一類監(jiān)管規(guī)則
B.二類監(jiān)管規(guī)則
C.三類監(jiān)管規(guī)則
D.四類監(jiān)管規(guī)則

最新試題

合規(guī)檢查的()原則,是指各檢查依據(jù)有差異時,應以較嚴的規(guī)定為準。

題型:單項選擇題

合規(guī)檢查的問題導向原則,是指合規(guī)檢查重在揭示和發(fā)現(xiàn)()問題。

題型:單項選擇題

差別化的合規(guī)性審查程序是指新業(yè)務、新產品、重大項目及相關制度等事項,應執(zhí)行合規(guī)性審查()審查程序。其他事項可以采取事前征詢意見、事中閱提意見或發(fā)文會簽等方式進行。

題型:多項選擇題

各級行的內控合規(guī)部門是建設銀行違規(guī)整改工作的歸口管理部門。主要職責有以下哪些()。

題型:多項選擇題

各級行的()部門是合規(guī)檢查的組織實施部門,負責落實上級行的合規(guī)檢查任務,組織推動建設銀行的合規(guī)檢查工作

題型:單項選擇題

各級行的()是建設銀行違規(guī)整改工作的歸口管理部門。

題型:單項選擇題

合規(guī)檢查的問題分級,按照違規(guī)行為的嚴重性劃分為()等風險級別。

題型:多項選擇題

根據(jù)《中國建設銀行違規(guī)整改管理辦法》,應建立整改責任制,逐級落實責任。()、()為建設銀行(部門)整改工作的第一責任人,應定期聽取整改工作情況的匯報,研究整改措施,落實整改要求。

題型:多項選擇題

合規(guī)檢查報告應以問題為導向,提出改進建議。主要包括()。

題型:多項選擇題

合規(guī)檢查可采取()的檢查方式。

題型:單項選擇題