證券分析師發(fā)表涉及具體證券的評論意見，或者解讀其撰寫的證券研究報告，應當符合的要求包括（）。
I.由所在證券公司或者證券投資咨詢機構(gòu)統(tǒng)一安排
II.說明所依據(jù)的證券研究報告的發(fā)布日期
III.適當?shù)乇ＷC投資收益
IV.準確地表達自己的研究觀點
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、III、IV
D.I、II、IV
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根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于證券交易的說法，正確的有（）。
I.證券交易當事人依法買賣的證券，必須是依法發(fā)行并交付的證券
II.公開發(fā)行的證券，可以在按照國務院規(guī)定設立的區(qū)域性股權(quán)市場轉(zhuǎn)讓
III.證券在證券交易所上市交易，應當采用公開的集中交易方式或者國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他方式
IV.依法發(fā)行的證券，《公司法》和其他法律對其轉(zhuǎn)讓期限有限制性規(guī)定的，在限定的期限內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓
A.I、II、IV
B.II、III
C.III、IV
D.I、III、IV
證券公司某營業(yè)部根據(jù)司法機關(guān)作出的裁定書以及協(xié)助執(zhí)行通知書，對該營業(yè)部某客戶賬戶進行限制資金轉(zhuǎn)出、限制撤銷指定交易以及限制轉(zhuǎn)托管操作。根據(jù)《關(guān)于加強證券經(jīng)紀業(yè)務管理的規(guī)定》，該營業(yè)部應當采取的操作包括（）。
I.事先報營業(yè)部領(lǐng)導及公司總部批準
II.事后按規(guī)定流程進行復核
III.對審批及復核做好留痕備查
IV.第一時間通知客戶
A.I、II、IV
B.I、III、IV
C.I、II、III
D.II、III、IV
A.中國證監(jiān)會對違反規(guī)定的證券公司合規(guī)負責人采取紀律處分的監(jiān)管措施
B.中國證監(jiān)會對違反規(guī)定的證券公司合規(guī)負責人采取責令參加培訓的監(jiān)管措施
C.中國證監(jiān)會對違反規(guī)定的證券公司合規(guī)負責人采取監(jiān)管談話的監(jiān)管措施
D.中國證監(jiān)會認定違反規(guī)定的證券公司合規(guī)負責人為不適當人選
下列關(guān)于期貨交易所承擔法律責任的說法，錯誤的有（）。
I.期貨交易所可以發(fā)布價格預測信息
II.期貨交易所應當按照規(guī)定公布即時行情
III.期貨交易所可以根據(jù)情況限制會員實物交割總量
IV.期貨交易所不得違規(guī)收取手續(xù)費
A.I、III
B.II、III
C.I、II、IV
D.I、IV
A.《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》
B.《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》
C.《上市公司收購管理辦法》
D.《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》
最新試題
下列關(guān)于背信運用受托財產(chǎn)罪的刑事追訴標準的說法，正確的是（）。
根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營機構(gòu)工作人員違反廉潔從業(yè)規(guī)定的說法，錯誤的是（）
甲證券公司代銷乙基金公司的一款混合型證券投資基金。王某是甲證券公司經(jīng)紀業(yè)務事業(yè)部負責代銷金融產(chǎn)品上架工作的主管。根據(jù)《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，王某可以接受乙公司提供的（）。
證券公司應加強對境外分支機構(gòu)的管理，如果《法人金融機構(gòu)洗錢和恐怖融資風險管理指引（試行）要求比所駐國家或地區(qū)的相關(guān)規(guī)定更為嚴格，但所駐國家或地區(qū)法律禁止或限制境外分支機構(gòu)實施該法規(guī)的，下列做法錯誤的是（）
以下關(guān)于證券經(jīng)營機構(gòu)開展證券投資顧問業(yè)務，在收費環(huán)節(jié)應遵守的規(guī)范要求，說法正確的有（）Ⅰ.證券經(jīng)營機構(gòu)應與客戶協(xié)商并書面約定收取服務費用的安排Ⅱ.證券經(jīng)營機構(gòu)可以按照服務期限、客戶資產(chǎn)規(guī)模收取服務費用Ⅲ.證券經(jīng)營機構(gòu)可以按照差別傭金方式收取服務費用Ⅳ.證券經(jīng)營機構(gòu)可以以證券投資顧問個人名義收取服務費用
下列屬于農(nóng)產(chǎn)品期貨的有（）I.玉米期貨II.雞蛋期貨III.菜籽期貨IV.白銀期貨
公司章程未做其他規(guī)定的情況下，下列不屬于公司高級管理人員的有（）I.副董事長II.監(jiān)事長III.人力資源負責人IV.財務負責人
根據(jù)《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》，下列關(guān)于財務顧問主辦人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的說法，正確的有（）I.財務顧問主辦人和項目協(xié)辦人應當在財務顧問專業(yè)意見上簽名II.就中國證監(jiān)會在反饋意見中提出的問題，財務顧問主辦人應當與項目團隊成員商議后直接盡快回復III.財務顧問主辦人應當督促委托人的董事、監(jiān)事和高級管理人員及其他內(nèi)幕信息知情人對所知悉的內(nèi)幕信息嚴格保密IV.財務顧問主辦人應當參加中國證券業(yè)協(xié)會組織的相關(guān)培訓
下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營機構(gòu)資產(chǎn)管理計劃投資者權(quán)利義務的說法，錯誤的是（）。
下列關(guān)于有限責任公司和股份有限公司主要區(qū)別的說法，正確的有（）Ⅰ.有限責任公司應由50個以下股東出資設立，股份有限公司應當有2人以上200人以下為發(fā)起人Ⅱ.有限責任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓前須征求其他股東意見，股份有限公司的股份轉(zhuǎn)讓相對便捷股份Ⅲ.有限公司可以公開發(fā)行股份募集資金，有限責任公司則不可以Ⅳ.有限責任公司成立后應當向股東簽發(fā)出資證明書，而股份有限公司無需簽發(fā)持股證明