A.承銷組成員
B.監(jiān)管機(jī)構(gòu)
C.主承銷商
D.發(fā)行人
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A.證券從業(yè)人員資格考試成績(jī)合格的證明
B.變更登記申請(qǐng)報(bào)告
C.新任職機(jī)構(gòu)出具的接收函
D.保薦代表人出具的其在原保薦機(jī)構(gòu)保薦業(yè)務(wù)交接情況的說(shuō)明
A.證券公司不必取得代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格，但可以在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)登記該項(xiàng)業(yè)務(wù)的開展
B.證券公司必須取得代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格，向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)審批
C.證券公司必須取得代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格，向證券公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)申請(qǐng)審批
D.證券公司不必取得代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格，但可以在公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)登記該項(xiàng)業(yè)務(wù)的開展
A.證券上市當(dāng)年累計(jì)50%以上的募集資金用途與承諾不符
B.首次發(fā)行證券上市之日起12個(gè)月內(nèi)累計(jì)50%以上的資產(chǎn)發(fā)生重組
C.首次發(fā)行證券并上市之日起12個(gè)月內(nèi)控股股東或?qū)嶋H控制人變更
D.公開發(fā)行證券上市當(dāng)年即虧損
A.1
B.5
C.10
D.20
A.招股說(shuō)明書（預(yù)披露稿）
B.招股說(shuō)明書（申報(bào)稿）
C.招股意向書
D.招股意向書（申報(bào)稿）
最新試題
開放式基金份額申購(gòu)和贖回的資金清算依據(jù)（）進(jìn)行。
某公募證券投資基金擬披露2018年基金年度報(bào)告，基金管理人披露年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)在（）之前。
下列關(guān)于基金申購(gòu)業(yè)務(wù)的數(shù)據(jù)傳輸過(guò)程的說(shuō)法中，正確的是（）。
應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定進(jìn)行注冊(cè)或者備案的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)有（）。Ⅰ．為公募基金提供投資顧問(wèn)服務(wù)的機(jī)構(gòu)Ⅱ．為公募基金提供了銷售服務(wù)的機(jī)構(gòu)Ⅲ．為公募基金提供估值服務(wù)的機(jī)構(gòu)
基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息，并保證所披露信息的（）。
管理層在經(jīng)營(yíng)管理中應(yīng)遵守的原則不包括（）。
基金銷售機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)履行特別的注意義務(wù)，包括（）。Ⅰ．制定專門的工作程序Ⅱ．追加了解相關(guān)信息Ⅲ．告知特別的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)Ⅳ．給予普通投資者更多的考慮時(shí)間Ⅴ．增加回訪頻次
開放式基金份額的轉(zhuǎn)換是指投資者不需要先贖回已持有的基金份額，就可以將其持有的基金份額轉(zhuǎn)換為（）的一種業(yè)務(wù)模式。
對(duì)于道德與法律的區(qū)別，以下表述錯(cuò)誤的是（）。
基金半年度報(bào)告（）披露內(nèi)部監(jiān)察工作情況，年度報(bào)告（）披露內(nèi)部監(jiān)察工作情況。