A.金融機(jī)構(gòu)提供保管箱服務(wù)時(shí),除保管箱的直接使用人外,不得詢(xún)問(wèn)或記錄實(shí)際使用人的身份信息
B.非銀行金融機(jī)構(gòu)在與客戶(hù)簽訂金融業(yè)務(wù)合同時(shí),應(yīng)當(dāng)核對(duì)客戶(hù)的有效身份證件或者其他身份證明文件,登記客戶(hù)身份基本信息,并留存有效身份證件或者其他身份證明文件的復(fù)印件或者影印件
C.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)采取必要管理措施和技術(shù)措施,防止客戶(hù)身份資料和交易記錄的缺失、損毀,防止泄露客戶(hù)身份信息和交易信息
D.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)為自然人客戶(hù)辦理人民幣單筆5萬(wàn)元以上或者外幣等值1萬(wàn)美元以上現(xiàn)金存取業(yè)務(wù)的,應(yīng)當(dāng)核對(duì)客戶(hù)的有效身份證件或者其他身份證明文件
您可能感興趣的試卷
- 銀行業(yè)專(zhuān)業(yè)人員職業(yè)資格中級(jí)銀行管理(金融資產(chǎn)管理公司業(yè)務(wù)與監(jiān)管)模擬試卷2
- 銀行業(yè)專(zhuān)業(yè)人員資格考試銀行業(yè)法律法規(guī)與綜合能力-110
- 銀行業(yè)從業(yè)人員資格考試個(gè)人理財(cái)模擬題2019年(1)
- 銀行業(yè)專(zhuān)業(yè)人員職業(yè)資格初級(jí)(銀行管理)模擬試卷9
- 銀行業(yè)專(zhuān)業(yè)人員資格考試銀行業(yè)法律法規(guī)與綜合能力-118
- 2017年銀行業(yè)專(zhuān)業(yè)人員職業(yè)資格初級(jí)(銀行管理)真題試卷匯編(二)
- 銀行業(yè)專(zhuān)業(yè)人員職業(yè)資格初級(jí)銀行管理(銀行業(yè)運(yùn)行環(huán)境)-試卷1
你可能感興趣的試題
A.監(jiān)督借款人的貸款使用情況
B.設(shè)立獨(dú)立的責(zé)任部門(mén)或崗位,負(fù)責(zé)貸款支付審核和支付操作
C.跟蹤掌握企業(yè)財(cái)務(wù)狀況及其清償能力
A.光票托收、電匯托收
B.匯票托收、電匯托收
C.光票托收、直接托收
D.匯票托收、直接托收
A.監(jiān)事會(huì);中國(guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì)
B.董事會(huì);中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)
C.董事會(huì);中國(guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì)
D.監(jiān)事會(huì);中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)
A.消費(fèi)金融公司的出資人應(yīng)承諾3年內(nèi)不轉(zhuǎn)讓所持有的消費(fèi)金融公司股權(quán)(銀保監(jiān)會(huì)依法責(zé)令轉(zhuǎn)讓的除外),并在擬設(shè)公司章程中載明
B.貨幣經(jīng)紀(jì)公司的出資人應(yīng)承諾5年內(nèi)不轉(zhuǎn)讓所持有的貨幣經(jīng)紀(jì)公司股權(quán)(銀保監(jiān)會(huì)依法責(zé)令轉(zhuǎn)讓的除外),并在擬設(shè)公司章程中載明
C.金融租賃公司的出資人應(yīng)承諾5年內(nèi)不轉(zhuǎn)讓所持有的金融租賃公司股權(quán)(銀保監(jiān)會(huì)依法責(zé)令轉(zhuǎn)讓的除外),并在擬設(shè)公司章程中載明
D.汽車(chē)金融公司的出資人應(yīng)承諾5年內(nèi)不轉(zhuǎn)讓所持有的汽車(chē)金融公司股權(quán)(銀保監(jiān)會(huì)依法責(zé)令轉(zhuǎn)讓的除外),并在擬設(shè)公司章程中載明
A.風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部審計(jì)制度
B.完善的收益測(cè)算準(zhǔn)則
C.交易品種及其風(fēng)險(xiǎn)控制制度
D.衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)研究與開(kāi)發(fā)的管理制度及后評(píng)價(jià)制度
A.負(fù)債
B.風(fēng)險(xiǎn)
C.資產(chǎn)
D.利率
A.向購(gòu)買(mǎi)二手車(chē)的消費(fèi)者發(fā)放汽車(chē)價(jià)格80%的貸款
B.向購(gòu)買(mǎi)新能源汽車(chē)的自用消費(fèi)者發(fā)放貸款金額達(dá)到汽車(chē)價(jià)格的85%
C.向購(gòu)買(mǎi)汽車(chē)的消費(fèi)者發(fā)放3年期汽車(chē)貸款
D.提供汽車(chē)融資租賃業(yè)務(wù)
A.供給少、需求高
B.成本高、管理難
C.成本高、風(fēng)險(xiǎn)大
D.管理難、風(fēng)險(xiǎn)大
A.固定收益類(lèi)產(chǎn)品
B.商品及金融衍生品類(lèi)產(chǎn)品
C.混合類(lèi)產(chǎn)品
D.權(quán)益類(lèi)產(chǎn)品
A.金融會(huì)計(jì)可以幫助銀行逃避監(jiān)管
B.呆賬準(zhǔn)備金計(jì)提方法可以代替監(jiān)管資本
C.金融會(huì)計(jì)不能用于銀行的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
D.金融會(huì)計(jì)具有核算和經(jīng)營(yíng)管理功能
最新試題
績(jī)效考評(píng)系統(tǒng)的主要評(píng)價(jià)對(duì)象包括()。
關(guān)于銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)與外審機(jī)構(gòu)的溝通工作,以下說(shuō)法正確的是()。
金融會(huì)計(jì)的主要特點(diǎn)有()。
銀行績(jī)效考評(píng)中的風(fēng)險(xiǎn)管理類(lèi)指標(biāo)包括()。
()也稱(chēng)相對(duì)業(yè)績(jī)標(biāo)準(zhǔn),是指以其他銀行的業(yè)績(jī)作為標(biāo)桿或參照系,由此對(duì)被評(píng)價(jià)者作出評(píng)價(jià)。
按匯款支付授權(quán)的投遞方式劃分,匯款業(yè)務(wù)分為電匯、信匯、票匯、網(wǎng)匯四種。()
內(nèi)部審計(jì)具有預(yù)防性、經(jīng)常性和針對(duì)性,是外部審計(jì)的基礎(chǔ),對(duì)外部審計(jì)能起輔助和補(bǔ)充作用。()
()是為沒(méi)有收益的公益性項(xiàng)目發(fā)行,主要以一般公共預(yù)算收入作為還本付息資金來(lái)源。
商業(yè)銀行的代收代付業(yè)務(wù)主要包括()。
金融租賃公司不可以經(jīng)營(yíng)()。