證券從業(yè)證券中介機(jī)構(gòu)多項(xiàng)選擇題每日一練(2019.05.05)

來源：考試資料網(wǎng)

1.判斷題證券公司不得為從事自營業(yè)務(wù)的子公司提供融資或擔(dān)保。（）

參考答案：正確

2 在轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)有（）。

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3 證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢和與證券交易以及投資咨詢活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣（）。

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4 證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)有（）。

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5 1998年后（）的證券公司監(jiān)管職責(zé)移交中國證監(jiān)會，各地方政府的證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)為中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)，證券交易所劃歸中國證監(jiān)會管理，形成集中統(tǒng)一的證券公司監(jiān)管體制。

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