證券從業(yè)證券中介機(jī)構(gòu)單項(xiàng)選擇題每日一練(2019.05.05)

來源：考試資料網(wǎng)

1 通過綜合治理，我國(guó)的證券公司的整體狀況已發(fā)生巨大變化，具體成果體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面（）。

2 直投基金采用非公開方式募集，對(duì)象僅限于機(jī)構(gòu)投資者但不得超過（）人。

3.判斷題集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)為：證券公司與客戶是一對(duì)多；投資范圍有限定性和非限定性的區(qū)分客戶資金無須托管；專門賬戶投資運(yùn)作；比較嚴(yán)格的信息披露。（）

4 證券公司凈資本或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正。整改期內(nèi)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形對(duì)證券公司采取（）措施。

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5.判斷題證券公司投資銀行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)重點(diǎn)防范因管理不善、權(quán)責(zé)不明、未勤勉盡責(zé)等原因?qū)е碌姆娠L(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)及道德風(fēng)險(xiǎn)。（）

參考答案：正確