證券從業(yè)首次公開發(fā)行股票并上市的操作判斷題每日一練(2019.05.08)

來(lái)源：考試資料網(wǎng)

1.判斷題累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)完成后價(jià)格以上的有效申購(gòu)總量大于網(wǎng)下配售數(shù)量時(shí)，發(fā)行人及其保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)發(fā)行價(jià)格以上的全部有效申購(gòu)進(jìn)行同比例配售。（）

參考答案：正確

2.判斷題發(fā)行人及其主承銷商在發(fā)行價(jià)格區(qū)間和發(fā)行價(jià)格確定后，應(yīng)當(dāng)分別報(bào)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案，并予以公告。（）

參考答案：錯(cuò)誤

3.判斷題全額預(yù)繳款方式可以分為“全額預(yù)繳款、比例配售、余額即退”方式和“全額預(yù)繳款、比例配售、余額轉(zhuǎn)存”方式兩種。（）

參考答案：正確

4.判斷題市值配售方式是指在新股發(fā)行時(shí)，將一定比例的新股由上網(wǎng)公開發(fā)行改為向二級(jí)市場(chǎng)投資者配售，投資者根據(jù)其持有上市流通證券的市值和折算的申購(gòu)限量，自愿申購(gòu)新股。()

參考答案：正確

5.判斷題證券發(fā)行后，保薦機(jī)構(gòu)有充分理由確信發(fā)行人可能存在違法違規(guī)行為以及其他不當(dāng)行為的，應(yīng)當(dāng)督促發(fā)行人作出說(shuō)明并限期糾正；情節(jié)嚴(yán)重的，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)告。（）

參考答案：正確