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證券從業(yè)

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證券從業(yè)證券市場(chǎng)法律制度與監(jiān)督管理單項(xiàng)選擇題每日一練(2019.01.19)

來源：考試資料網(wǎng)

1 下列不屬于有限責(zé)任公司的股東會(huì)職權(quán)的是（）。

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2 下列事項(xiàng)中，屬于內(nèi)幕信息的有（）。
I.公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化
II.公司涉及的重大訴訟
III.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的20%
IV.公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更

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3 基金份額不固定，可以在合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所申購或者贖回的基金是（）。

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4 中國證券結(jié)算制度根據(jù)（）的原則設(shè)計(jì)。

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5 財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人或者其他責(zé)任人員所發(fā)表的專業(yè)意見存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，中國證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，暫?；蛘叱蜂N證券服務(wù)業(yè)務(wù)許可，并處以業(yè)務(wù)收入（）的罰款。

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