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證券從業(yè)

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證券從業(yè)(一般從業(yè)資格考試)證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范單項選擇題每日一練(2019.01.18)

來源：考試資料網(wǎng)

1 在初步盡職調(diào)查中，項目開發(fā)人員會同銷售人員對潛在發(fā)行人基本情況進(jìn)行初步評估后，不需要向部門負(fù)責(zé)人報送（）。

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2 LOF在場外采用（）申購法，申請金額與其他開放式基金一樣都包括申購費。

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3 在保薦業(yè)務(wù)中，持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人應(yīng)履行的義務(wù)有（）。
Ⅰ.規(guī)范運作
Ⅱ.審慎工作
Ⅲ.信守承諾
Ⅳ.信息披露

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4 專業(yè)人員年度考核結(jié)果為待改進(jìn)的，職級下調(diào)（）。

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5 首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下配售時，發(fā)行人和主承銷商不得向持股比例（）以上的股東配售股票。

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