證券從業(yè)證券市場法律制度與監(jiān)督管理單項選擇題每日一練(2019.01.18)

來源：考試資料網(wǎng)

1 按照《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》的要求，證券公司通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)等對證券投資顧問業(yè)務(wù)進行廣告宣傳，應(yīng)當提前（）個工作日將廣告宣傳方案和時間安排向公司住所地證監(jiān)局、媒體所在地證監(jiān)局報備。

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2 某證券公司在其經(jīng)紀業(yè)務(wù)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)前，會進行專業(yè)知識、業(yè)務(wù)規(guī)則、法律法規(guī)和執(zhí)業(yè)道德等方面的培訓，培訓結(jié)束時對其進行測試，這樣可以防范的風險有（）。
Ⅰ.技術(shù)風險
Ⅱ.合規(guī)風險
Ⅲ.管理風險
Ⅳ.信用風險

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3 自資產(chǎn)管理合同終止之日起，保存期不得少于（）年。

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4 證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的基本原則有（）。
I.公平公正
II.守法合規(guī)
III.資格管理
IV.風險控制

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5 保薦代表人資格注冊公示期限為（）個工作日，期間未接到投訴舉報的，協(xié)會正式受理其資格申請。

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