證券從業(yè)證券市場法律制度與監(jiān)督管理單項選擇題每日一練(2019.01.17)

來源：考試資料網(wǎng)

1 首次公開發(fā)行股票數(shù)量在（）億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。

2 股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量（）的，為發(fā)行失敗。

3 下列不屬于《證券法》所調(diào)整的有價證券的是（）。

4 被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違法被中國證券業(yè)協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，中國證券業(yè)協(xié)會可在（）內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。

5 憑借專門的知識與經(jīng)驗，運用所管理的基金資產(chǎn)，根據(jù)法律法規(guī)及基金章程或基金契約的規(guī)定，按照科學(xué)的投資組合原理進(jìn)行投資決策的是（）。

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